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資産運用の新しいビジネスモデルをバックアップする「運用アドバイザー」「法務・コンプライアンス」

  • 正社員
  • 転勤なし

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募集背景
近年、個人投資家向けの投資信託において、独立系のファイナンシャルプランナーを通じた販売が
増加傾向にあります。こうした状況の中、LPL日本証券は市場で確固たる地位を築いています。

このような市場の高まりを受けて、当社では、現在パートナー関係を持つ約500名の
独立系ファイナンシャル・アドバイザー(IFA)の方々を1000名規模に増やしていく予定です。

それに伴い、IFAへの運用アドバイスやサポートなど、各種支援を担当する
「運用アドバイザー」「法務・コンプライアンス」スタッフを募集します。
仕事内容

「運用アドバイザー」「法務・コンプライアンス」の立場から、IFAへの運用アドバイスを行っていきます

具体的な仕事内容
【具体的には】
「運用アドバイザー」「法務・コンプライアンス」は、独立系ファイナンシャル・アドバイザー(IFA)を
サポートする重要なポジションです。今後のビジネス計画から営業の仕方、IFAとの顧客への同行訪問、
セミナーの実施、コンプライアンス改正情報の提供などに至るまで、実践的な支援を行います。

■運用アドバイザー■
全国に展開する独立系ファイナンシャル・アドバイザー(IFA)への
運用アドバイスをトータルに行っていきます。

◎IFAへの個別面談を実施し、今後のビジネスの計画や日々の営業の仕方についてのアドバイス
◎同行訪問
◎提案サポート
◎セミナーサポート
◎IFAからの質問・相談に対する電話・メール対応
など

■法務・コンプライアンス■
証券取引では法令や自主規制規則など、投資者であるお客さまを守るための各種ルールが
定められています。LPL日本証券では、自社ルールも含めた厳正なコンプライアンス(法令遵守)によって、
お客さまが安心して証券取引ができる体制を整えています。

◎法務、コンプライアンス業務に関する体制整備およびコンプライアンスの推進活動
◎事業提携、業務委託契約、各部署内で発生する契約の審査および検討から作成
◎コンプライアンス行動基準の周知徹底
◎コンプライアンスプログラムの全社的推進
◎コンプライアンス全般に関する全社的研修の立案、実施、状況のモニタリング

【IFAとは?】
“お金のナビゲーター”として、資産運用についてのアドバイスから実行、フォローまで、
お客さまの財務に関してトータルにプロデュースしていきます。「独立性」「中立性」「専門性」
というLPL日本証券ならではの特長が、お客さまの立場に立った資産運用を可能にしています。

◇独立性
当社はどの金融機関の系列にも属さない独立した証券会社です。特定の金融機関の商品を
販売する必要はないことから、お客さま本位の商品選定が可能です。
◇中立性
それぞれのお客さまのニーズをしっかりヒアリングし、中立的な立場からアドバイスを行います。
◇専門性
米国LPLの35年以上の経験と実績をベースとした長期資産形成に最適なプロセスを用意しています。

【米国LPL】
米国LPL(LPL Financial Services)は全米最大規模の独立系FP支援証券会社として、
35年以上にわたる個人資産運用と証券業務経験があります。ボストンとサンディエゴの
東西2カ所に本店を配置し、米国内では6000カ所、10000人のIFAに幅広くサービスや支援を行っています。

対象となる方

「運用アドバイザー」「法務・コンプライアンス」として、各種資格・実務経験をお持ちの方

【運用アドバイザー】
<下記いずれかの経験>
●外務員(証券外務員)資格(一種または二種)保有者で、2年以上の営業経験をお持ちの方
●投信委託会社の営業・運用経験がある方
※投信部での実務経験をお持ちの方、歓迎

IFAへ的確なアドバイス・サポートを行うアドバイザーは、IFAに対する
指導・教育的な側面もあるので、上記の知識・経験をお持ちの方は、
これまでの経験を活かせる機会が数多くあります。


【法務・コンプライアンス】
<下記いずれかの経験>
●金融法務業務に精通している方
●コンプライアンス業務経験をお持ちの方

勤務地

本社/東京都千代田区三番町2 KSビル2F
もしくは本社分室

【最寄駅】
東京メトロ半蔵門線 半蔵門駅

勤務時間
9:00〜18:00(所定労働時間 8時間、休憩 60分)
雇用形態

正社員

試用期間 6カ月

給与
※経験・能力・スキルを考慮の上、当社規定により優遇します。
待遇・福利厚生
■通勤手当
■健康保険、雇用保険、厚生年金保険、労災保険
■各種研修制度
(技能向上研修、通信教育などの自己啓発支援等
ビジネスフレーム研修、中途入社受入研修など)
休日・休暇
<休日・休暇>■完全週休2日制(土・日)
■祝日
■年次有給休暇

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