ＰＷＭ日本証券株式会社の過去求人・中途採用情報

【職種未経験からチャレンジ可】法務・コンプライアンス担当として以下の業務に携わっていただきます。
具体的な仕事内容
業務は多岐にわたりますが、経験豊富な上司、仲間と協力しながら業務に取り組める環境です。
わからないことはOJTスタイルで知識を身に付けることができます。
幅広い業務を通じて、法務・コンプライアンスに関する知識と経験を伸ばしていけるポジションです。

------------
具体的には
------------
1. 財務局又は日本証券業協会からの検査や指導への対応、各種届出書類の作成
2. 法令諸規則の変更への対応、社内規則、取引約款、規定集等の作成や見直し
3. 金融商品仲介業者に対する監査の実施
4. コンプライアンス研修等の実施
5. 顧客からの苦情への対応、証券事故等への対応
6. 約定訂正処理
7. 広告審査
8. マネーローンダリング防止対策に係る態勢の整備
9. 顧客に係る個人情報に関する管理態勢の整備
10. 各種法律相談への対応、契約書等のリーガルチェック、訴訟対応等
11. その他コンプライアンス業務全般

------------------
当社の3つの特長
------------------
＼わが国で唯一のIFAビジネス専業証券会社です／

★独立性
当社はどの金融機関の系列にも属さない独立した証券会社で、今期で25期を迎える会社です。
特定の金融機関の商品をお客様（投資家）の意向を考えずに販売する、といったことはなく、お客様（投資家）のライフプランに合わせた商品選定・提案を行っています。

★中立性
それぞれのお客様（投資家）のニーズをしっかりヒアリングし、中立的な立場から商品提案を行います。

★専門性
長期資産運用を基本とし、資産配分戦略をもとに長期的なポートフォリオ提案を行うビジネスモデルを採用。
長期的視点に立った資産運用アドバイスが可能なため、IFAやお客様（投資家）とのお付き合いは長く深いものとなります。

チーム／組織構成
配属先は法務･コンプライアンス部。現在は4名が在籍。
金融業界で法務・コンプライアンス関連業務をしていた方や証券会社での経験がある方が、知識を活かして活躍しています。

■組織名称：法務･コンプライアンス部

【職種未経験歓迎／大卒以上】■証券会社での勤務経験　★営業からのキャリアチェンジも歓迎★
【歓迎要件】※必須ではありません
■内部管理関連部署での業務経験優遇（コンプライアンス・検査・監査・法務部等での経験）
■リテール営業の経験、支店の総務経験
■金融商品取引法等の業法ついての理解
■証券外務員資格一種、内部管理責任者資格
■ビジネス実務法務検定1級
■民法等についての法律知識
■マネー・ローンダリング防止対策に関わる業務経験

＜こんな志向性の方に適しています＞
□金融商品知識（投資信託および仕組債等）のある方
□チームプレイヤーかつコミュニケーションスキルの高い方、学習意欲の高い方
□法務・コンプライアンスの知識がある方、または知識を身につけたい方
□向上心や学習意欲のある方

経験よりも、成長意欲や当社の方針への共感を重視しています。
証券会社でのご経験がある方で、管理部門にチャレンジしてみたいという方はぜひご応募ください。

【転勤なし！駅近オフィスで便利な立地】
東京都港区虎ノ門4-1-28 虎ノ門タワーズオフィス6階

＜アクセス＞
東京メトロ日比谷線「神谷町」駅より徒歩4分
東京メトロ日比谷線「虎ノ門ヒルズ」駅より徒歩7分
東京メトロ南北線「六本木一丁目」駅 徒歩6分
東京メトロ銀座線「虎ノ門」駅 徒歩10分
東京メトロ銀座線・南北線「溜池山王」駅 徒歩7分

転勤：なし
受動喫煙対策：屋内禁煙

9:00～18:00（実働8時間　休憩60分）
■平均残業時間
10時間

以下　※残業はほぼありません。全社で定時退社を実践しています。

正社員
試用期間6カ月（期間中の給与・待遇に変更なし）

年俸350万円～720万円（1/12を月々支給、固定残業代を含む）
※経験、能力に応じ、当社規定により決定いたします。
※時間外手当は、時間外労働の有無に関わらず月40時間分／月6万8200円～14万200円を支給。
※月40時間を超える時間外労働分は、追加で支給。

■給与にプラスしてもらえる手当・インセンティブ
■通勤手当（規定支給）

■賞与
年1回
※業績により別途支給

■昇給
年1回
※実績による原則1年毎の見直し

■入社時の想定年収
年収350万円
～720万円　※経験・スキルにより変動します。

■社会保険完備（雇用・労災・健康・厚生年金）
■確定拠出年金制度（401k）
■退職金制度
■東京証券業健康保険組合が契約するクラブオフ（株式会社リロクラブ提供）の福利厚生が利用可

＜年間休日＞
123日

＜休日・休暇＞
■完全週休2日制
（土・日）
■祝日休み
■年末年始休暇　
■夏季休暇
■慶弔休暇　
■有給休暇　
■産前・産後休暇
（取得実績あり）
■育児休暇
（取得実績あり）
■介護休暇