日本証券業協会

日本証券業協会は、金融商品取引法に基づき、法令・諸規則および取引の信義則の遵守状況を通じて、証券市場の公正性、健全性を確保する重要な役割があります。

あなたのご経験や適性に応じて、「自主規制部門」または「監査部門」の業務に就いていただきます。

■自主規制部門
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自主規制業務に関する政策、企画、立案、調査に関する事項／協会員等の法令等違反行為に係る報告書の審査等

＜主な業務＞
投資者保護や証券市場の公正性を守るための自主規制規則の制定・改廃です。
金融庁や協会員との議論・折衝を重ね、業界全体のスタンダードを創り上げます。また、協会員からの規則解釈に関する問合せ対応など、コンプライアンスの指針を示す役割も果たします。
さらに、不祥事発生時には報告書を精査し、弁護士と連携しながら処分を慎重に決定します。単なる規制にとどまらず、発生抑止と再発防止のプロセスを通じて、証券業界全体の信頼性を底上げしていくのがこの部門の使命です。

■監査部門
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協会員である証券会社・銀行等に対し、法令等の遵守状況等の監査業務

＜主な業務＞
当協会の協会員に対して監査を行い、業務運営が法令・規程に沿って適切に実施されているかを、実際の現場で確認する業務です。
監査の中心は本社や営業店を直接訪問して行う「臨店監査」であり、協会員の運営状況を客観的に把握し、内部管理体制や業務プロセスが適切に機能しているかを検証します。協会員の拠点は全国に所在するため、監査は出張を伴うことがあります。
多様な規模や形態の現場を監査することで、専門性を幅広く高めることができる点も、この業務の大きな魅力です。