西村証券株式会社
【京都/四条】コンプライアンス担当◆京滋地域密着・内部管理責任者候補・ベテラン歓迎
募集要項
おしごと用語集仕事内容
～地域密着の証券会社で、全社の健全性を支えるコンプライアンス責任者候補～
▼ポジションの魅力▼
・京都本社勤務：四条烏丸徒歩圏で腰を据えて専門性を高める
・経営への近さ：取締役・部門長と連携し、全社の内部管理体制をリード
・顧客本位の文化：過度な対立構造がなく、是正・改善に集中できる
【業務内容】
京都・滋賀エリアに根差し、対面営業で顧客との長期関係を築いてきた証券会社である当社にて、コンプライアンス/内部管理責任者をお任せします。創業以来、顧客本位の営業姿勢を重視し、信頼基盤を強みに成長を続けてきました。一方で、組織拡大や商品多様化に伴い、法令遵守体制のさらなる高度化が求められており、管理部門の強化を進めています。
具体的には、金融商品取引法や協会規則に基づく社内規程整備、AML/CFT対応、営業店モニタリングや支店実査、金融庁等の当局対応、事故・苦情対応、役職員への研修実施などをお任せします。特に重要なのは、発生した不備に対して各支店の是正を主導し、再発防止策の浸透を図ることです。ルールに基づく標準化運用を行いながら、現場との調整力を発揮する役割となります。専門性を実務で磨きつつ、将来的には部門責任者として組織を牽引いただくことを期待しております。
【配属組織について】
4名体制で各メンバーが担当支店を持ち、チームで分担しながら業務を進める仕組みです。チェック業務自体はマニュアルや規則に沿って平準化されています。リーダーを中心に、現場理解と統制のバランスを重視する組織風土が特徴です。
今後は人員拡充と体制強化により、より安定した内部管理基盤を構築していくフェーズにあり、業務遂行だけでなく後進育成や仕組み改善へも携わっていただけます。
【当社について】
・1955年創業、京都・滋賀に特化した証券会社。対面営業にこだわり、地域顧客との強固な関係性を構築してきた歴史があります。
・短期収益ではなく長期的な資産形成支援を重視。「金融のホームドクター」としての役割を担っています。
・年間休日127日、土日祝休み。通常は18時前後に退社する社員が多く、突発対応を除き安定した就業が可能です。責任は大きい一方で、専門領域に集中できる環境が整っています。
変更の範囲：会社の定める業務
対象となる方
＜応募資格/応募条件＞
■必須条件
証券外務員一種資格・内部管理責任者資格
証券会社でのコンプライアンス業務または内部管理業務経験
金融商品取引法、日本証券業協会規則等の知識
支店実査、モニタリングまたは検査対応の実務経験
Excel、Word、PowerPointによる資料作成スキル
勤務地
本社
住所：京都府京都市下京区四条通高倉西入立売西町65
勤務地最寄駅：地下鉄烏丸線／四条駅
受動喫煙対策：屋内全面禁煙
変更の範囲：会社の定める事業所
＜転勤＞
当面なし
勤務時間
8:15～17:15 （所定労働時間：8時間0分）
休憩時間：60分
時間外労働有無：有
＜その他就業時間補足＞
残業について：平均約20時間程度
雇用形態
正社員
＜雇用形態補足＞
期間の定め：無
補足事項なし
＜試用期間＞
6ヶ月
補足事項なし
給与
500万円～800万円
＜賃金形態＞
月給制
＜賃金内訳＞
月額（基本給）：337,000円～560,000円
その他固定手当/月：30,000円～50,000円
＜月給＞
367,000円～610,000円
＜昇給有無＞
有
＜残業手当＞
有
＜給与補足＞
■年収構成：月給＋諸手当＋賞与
■賞与：年1回（6月：年間賞与）
■昇給：年1回（4月）
賃金はあくまでも目安の金額であり、選考を通じて上下する可能性があります。
月給(月額)は固定手当を含めた表記です。
待遇・福利厚生
＜各手当・制度補足＞
通勤手当：全額支給
家族手当：25,000円～40,000円（福利厚生欄に記載）
寮社宅：転居を伴う転勤時のみ、借上げ社宅制度あり。
社会保険：補足事項なし
退職金制度：退職金規定に基づく退職金及び確定拠出年金制度
＜定年＞
65歳
＜教育制度・資格補助補足＞
資格補助：
証券外務員資格・ファイナンシャルプランナー・相続診断士
＜その他補足＞
家族手当：扶養関係にある配偶者および子※満60歳未満の従業員
1名 25,000円
2名 33,250円
3名 40,000円
財形貯蓄・共済会・従業員持株会・保養所（宮津マリントピアリゾート）
産休・育休制度（復職率100％）・時短勤務制度
歓迎会、忘年会、カレー部等、懇親活動も活発です！
休日・休暇
年間有給休暇10日～21日（下限日数は、入社直後の付与日数となります）
年間休日日数126日
年末年始、夏期休暇（3日）、年次有給休暇（初年度10日）
会社概要
- 事業概要
当社は1955年（昭和30年）創業、京都地場の独立系証券会社です。
■事業内容:
・金融商品取引業務（証券業）
・その他（株式引受業務など）
■当社の特徴:
当社は、京都・滋賀に根差す数多くの企業や、地元のお客様との顔の見える対面での信頼関係を何よりも大切にしています。個人のお客様に向けた丁寧な資産運用のご提案にとどまらず、企業の成長を資金面から直接支える引受業務やIR活動のサポートにも深く関わっており、地場証券会社だからこそできる距離感で地域の発展を支えています。個人のお客様の中には、親子三代に渡って一人の営業員が担当するケースもございます。新規のお客様の約4割がご紹介経由で、お客様との関係性をなにより重視しております。
当社の一番の特徴は、営業活動において結果のみならず、お客様満足度や面談の「質と量」といった経過を徹底して重視する点にあります。社内は何でも気兼ねなく相談し、報告し合える風通しの良い環境が整っています。周囲が一体となって支え合う風土があるため、未経験からでも安心して知識を蓄えながら、確実にお客様との信頼を育んでいくことができます。
■今後の方向性:
当社は今、長年培ってきた「顔の見える対面営業」を強みに、さらなる一歩を踏み出しています。地域のお客様からいただくご期待にこれまで以上に手厚く、そして誠実にお応えしていくために、お一人おひとりに向けた真心のこもった対応をさらに強化する、新たな体制づくりを進めています。 いつの時代もお客さまに安心をお届けできるよう、地域に根差したご相談やご提案の価値を磨き上げ、京都・滋賀の豊かな未来に金融の力で貢献していく。そのために、同じ志を持つ新しい人材を迎え入れ、組織としても優しく、力強く進化を続けていくことを目指しています。- 所在地
〒600-8007
京都府京都市下京区四条通高倉西入立売西町65- 設立
- 1940年11月
- 従業員数
- 111名
- 上場市場名
- 非上場
- 資本金
- 500百万円
- 平均年齢
- 45歳
応募方法
応募方法
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